Sec insider trading

1. Zakazuje SEC obchodovanie s využitím dôverných informácií?
2. Aká je úloha SEC v obchodovaní na základe dôverných informácií?
3. Koho SEC považuje za insidera?
4. Čo je správa o dôvernom obchodovaní SEC?
5. Kto presadzuje nezákonné dôverné obchodovanie?
6. Môžu členovia predstavenstva predávať akcie?
7. Idete do väzenia za dôverné obchodovanie??
8. Môžu zamestnanci SEC vlastniť akcie?
9. Kto išiel do väzenia za dôverné obchodovanie?
10. Čo sa stane, ak vás pristihnú pri dôvernom obchodovaní?
11. Čo je príkladom dôverného obchodovania?
12. Ako dlho ste po odchode zo spoločnosti považovaný za insidera?
13. Kto podáva formulár 4?
14. Aké sú sankcie za dôverné obchodovanie v Austrálii?
15. Aké sú 2 typy dôverného obchodovania?

Zakazuje SEC obchodovanie s využitím dôverných informácií?

Pravidlo SEC 10b-5 zakazuje vedúcim predstaviteľom a riaditeľom spoločnosti alebo iným interným zamestnancom používať dôverné firemné informácie na získanie zisku (alebo zabránenie strate) obchodovaním s akciami spoločnosti. Toto pravidlo tiež zakazuje „predávanie“ dôverných firemných informácií tretím stranám. Kto je zasvätený?

Aká je úloha SEC v obchodovaní na základe dôverných informácií?

Keďže obchodovanie na základe dôverných informácií podkopáva dôveru investorov v spravodlivosť a integritu trhov s cennými papiermi, SEC považuje odhaľovanie a stíhanie porušení dôverných obchodných informácií za jednu zo svojich priorít presadzovania práva. Ak chcete vyhľadať správy o súdnych sporoch, ktoré vydala divízia SEC pre presadzovanie, kliknite sem.

Koho SEC považuje za insidera?

Insider je riaditeľ, vyšší dôstojník, subjekt alebo jednotlivec, ktorý vlastní viac ako 10 % akcií verejne obchodovateľnej spoločnosti s hlasovacím právom.

Čo je správa o dôvernom obchodovaní SEC?

Federálne zákony o cenných papieroch vyžadujú, aby niektorí jednotlivci (ako sú funkcionári, riaditelia a tí, ktorí vlastnia viac ako 10 % akejkoľvek triedy cenných papierov spoločnosti, spoločne nazývame „zasvätení“), hlásili nákupy, predaje a držbu svojich cenných papierov spoločnosti podaním formulárov 3, 4 a 5.

Kto presadzuje nezákonné dôverné obchodovanie?

SEC používa sofistikované nástroje na odhaľovanie nezákonného obchodovania s využitím dôverných informácií, najmä v čase dôležitých udalostí, ako sú správy o príjmoch a kľúčové udalosti v spoločnosti. 5.

Môžu členovia predstavenstva predávať akcie?

Áno. Okrem zákazu obchodovania s využitím dôverných informácií sa akcie spoločnosti v držbe „pridruženej spoločnosti“ (napr.g. ktorýkoľvek riaditeľ alebo výkonný riaditeľ) verejnej obchodnej spoločnosti sa vo všeobecnosti musí predať podľa pravidla SEC 144 a oddielu 16. ... Ako sa môžu vedúci pracovníci a riaditelia vyhnúť problémom SEC pred obchodovaním s akciami svojej spoločnosti.

Idete do väzenia za dôverné obchodovanie??

Trestné sankcie. Maximálny trest odňatia slobody za porušenie dôverných informácií je teraz 20 rokov. Maximálna trestná pokuta pre jednotlivcov je teraz 5 000 000 USD a maximálna pokuta pre nefyzické osoby (napríklad subjekt, ktorého cenné papiere sú verejne obchodovateľné) je teraz 25 000 000 USD. Občianske sankcie.

Môžu zamestnanci SEC vlastniť akcie?

V roku 2010 SEC zaviedla novú politiku, ktorá zakazuje svojim zamestnancom vlastniť akcie bánk.

Kto išiel do väzenia za dôverné obchodovanie?

Bývalý inžinier Netflix odsúdený na dva roky väzenia za obchodovanie s využitím dôverných informácií. Sung Mo Jun, 49, tiež dostal pokutu 15 000 dolárov za vedenie kruhu dôverného obchodovania, ktorý priniesol zisk viac ako 3 milióny dolárov na základe informácií o raste predplatiteľov Netflixu.

Čo sa stane, ak vás pristihnú pri dôvernom obchodovaní?

Trestné sankcie:

Maximálny trest za porušenie dôverných informácií je 20 rokov vo federálnej väznici. Maximálna trestná pokuta pre jednotlivcov je 5 000 000 USD a maximálna pokuta pre „nefyzické“ osoby (ako je subjekt, ktorého cenné papiere sú verejne obchodovateľné) je 25 000 000 USD.

Čo je príkladom dôverného obchodovania?

Príklady obchodovania s dôvernými informáciami, ktoré sú legálne, zahŕňajú: Generálny riaditeľ spoločnosti kúpi 1 000 akcií spoločnosti. ... Zamestnanec korporácie uplatní svoje opcie na akcie a kúpi 500 akcií spoločnosti, pre ktorú pracuje. Člen predstavenstva spoločnosti kúpi 5 000 akcií spoločnosti.

Ako dlho ste po odchode zo spoločnosti považovaný za insidera?

Riaditelia, vedúci pracovníci, zamestnanci, nezávislí dodávatelia a osoby v osobitnom vzťahu so spoločnosťou (napr.g., jej audítori, konzultanti alebo advokáti) sú najčastejšie zasvätení. Osoba si môže ponechať svoj status insidera až deväťdesiat dní alebo dlhšie po odchode zo spoločnosti.

Kto podáva formulár 4?

Formulár 4 musí podať spoločnosť alebo jednotlivec v spoločnosti, keď dôjde k zmene v držbe osôb zasvätených do spoločnosti. Formulár 4 musí byť podaný SEC do dvoch dní od transakcie.

Aké sú sankcie za dôverné obchodovanie v Austrálii?

Osobe, ktorá bola uznaná vinnou z obchodovania s využitím dôverných informácií, hrozí až 10 rokov väzenia a/alebo viac 495 000 USD alebo trojnásobok zisku alebo straty, ktorej sa podarilo vyhnúť.

Aké sú 2 typy dôverného obchodovania?

Existujú však dva typy dôverného obchodovania. Jeden je legálny a druhý nelegálny. Legálne dôverné obchodovanie je, keď insideri obchodujú s cennými papiermi spoločnosti (akcie, dlhopisy atď.) a hlásiť obchody orgánom, ako je Komisia pre burzu cenných papierov (SEC).