Záverečné pravidlo selektívne zverejňovanie informácií a dôverné obchodovanie

Stanovuje jasné pravidlo zakazujúce nespravodlivé selektívne zverejňovanie a podporuje široké zverejňovanie. Nemalo by to však brániť bežnej obchodnej komunikácii ani vystavovať emitentov zodpovednosti za neúmyselné selektívne zverejnenie, pokiaľ emitent nezverejní informácie potom, čo sa o tom dozvie.

1. Aké pravidlo SEC zakazuje zasväteným osobám prezrádzať dôverné informácie o ponukách tendra?
2. Na koho sa vzťahuje pravidlo 10b-5?
3. Čo je selektívne zverejňovanie z hľadiska držiteľa?
4. Ktorá z nasledujúcich možností vyžaduje, aby firmy zverejnili akékoľvek informácie súčasne všetkým účastníkom finančného trhu?
5. Ako SEC vyšetruje dôverné obchodovanie?
6. Kto by bol Tippee na účely obchodovania s dôvernými informáciami?
7. Koho možno žalovať podľa 10b-5?
8. Na koho sa nariadenie SK vzťahuje?
9. Kto vyhral basic V Levinson?
10. Aký je trest za dôverné obchodovanie?
11. Prečo je obchodovanie s využitím dôverných informácií trestným činom?
12. Aká je zodpovednosť podľa pravidla 10b 5 za nesprávne zverejnenie dôverných informácií?
13. Čo by boli neverejné informácie, ako sa uvádza v obchodovaní na základe dôverných informácií?
14. Ak by sa od manažérov vyžadovalo zverejňovanie súkromných informácií, ktoré majú, ktoré by mohli ovplyvniť investičné rozhodnutia verejnosti?
15. Ako sa volá nariadenie SEC, ktoré vyžaduje, aby verejné spoločnosti zdieľali informácie so všetkými investormi súčasne?

Aké pravidlo SEC zakazuje zasväteným osobám prezrádzať dôverné informácie o ponukách tendra?

Pravidlo 14e-31 Komisie pre cenné papiere a burzu (SEC) vyžaduje, aby každá osoba, ktorá má k dispozícii materiálne, neverejné informácie týkajúce sa ponuky, buď zverejnila tieto informácie, alebo aby sa zdržala obchodovania s cennými papiermi zahrnutými do ponuky.

Na koho sa vzťahuje pravidlo 10b-5?

Pravidlo 10b-5 sa vzťahuje na prípady obchodovania s využitím dôverných informácií, kde dôverník alebo vedúci pracovník používa neverejné informácie na ovplyvnenie cien akcií vo svoj prospech: Využívanie manipulatívnych a klamlivých praktík.

Čo je selektívne zverejňovanie z hľadiska držiteľa?

Selektívne zverejňovanie je situácia, keď verejne obchodovaná spoločnosť zverejňuje podstatné informácie jedinej osobe alebo obmedzenej skupine ľudí alebo investorov, na rozdiel od zverejnenia informácií všetkým investorom súčasne.

Ktorá z nasledujúcich možností vyžaduje, aby firmy zverejnili akékoľvek informácie súčasne všetkým účastníkom finančného trhu?

Spravodlivé zverejnenie (FD) regulácie SEC: a. vyžaduje, aby firmy zverejnili akékoľvek dôležité informácie pre SEC pred verejným oznámením. ... vyžaduje, aby firmy zverejnili všetky dôležité informácie súčasne všetkým účastníkom trhu.

Ako SEC vyšetruje dôverné obchodovanie?

Činnosti dohľadu nad trhom: Ide o jeden z najdôležitejších spôsobov identifikácie obchodovania s využitím dôverných informácií. SEC používa sofistikované nástroje na odhaľovanie nezákonného obchodovania s využitím dôverných informácií, najmä v čase dôležitých udalostí, ako sú správy o príjmoch a kľúčové udalosti v spoločnosti.

Kto by bol Tippee na účely obchodovania s dôvernými informáciami?

Tippee je osoba, ktorá sa dozvie o neverejných informáciách od zasväteného človeka. Po prijatí sa táto osoba považuje za legálnu, dočasne zasvätenú osobu. Ako dočasný dôverník podlieha zákazom podľa § 10 písm. b), ktorý mu zakazuje obchodovať s cennými papiermi na základe dôverných informácií.

Koho možno žalovať podľa 10b-5?

Manor Drug Stores, Najvyšší súd rozhodol, že len nákupcovia alebo predajcovia cenných papierov môžu podať súkromnú žalobu o náhradu škody podľa pravidla 10b-5; ktorýkoľvek člen verejnosti však môže poskytnúť SEC informácie o možnom porušení federálnych zákonov o cenných papieroch.

Na koho sa nariadenie SK vzťahuje?

Súbor pravidiel SEC, ktoré stanovujú podrobné požiadavky na zverejnenie (iné ako účtovné závierky), ktoré sa vzťahujú na registračné výpisy, pravidelné správy, vyhlásenia o splnomocnení a iné podania podľa zákona o cenných papieroch a zákona o burze.

Kto vyhral basic V Levinson?

Sudca Harry A. Blackmun vyjadril názor 4-2 plurality. Najvyšší súd rozhodol, že neexistuje dôvod na umelé vylúčenie konverzácií o fúziách z definície významnosti len preto, že neobsahujú konkrétne ceny.

Aký je trest za dôverné obchodovanie?

Trestné sankcie. Maximálny trest odňatia slobody za porušenie dôverných informácií je teraz 20 rokov. Maximálna trestná pokuta pre jednotlivcov je teraz 5 000 000 USD a maximálna pokuta pre nefyzické osoby (napríklad subjekt, ktorého cenné papiere sú verejne obchodovateľné) je teraz 25 000 000 USD. Občianske sankcie.

Prečo je obchodovanie s využitím dôverných informácií trestným činom?

Je zrejmé, že dôvodom nezákonného obchodovania s využitím dôverných informácií je ten, že poskytuje zasväteným osobám nespravodlivú výhodu na trhu, uprednostňuje záujmy zasvätených nad tými, ktorým dlhuje zvereneckú povinnosť, a umožňuje zasväteným osobám umelo ovplyvňovať hodnotu akcie spoločnosti.

Aká je zodpovednosť podľa pravidla 10b 5 za nesprávne zverejnenie dôverných informácií?

Pravidlo 10b-5 sa vzťahuje aj na prípady, keď vedúci pracovníci vydávajú nepravdivé vyhlásenia, aby umelo znížili cenu akcií spoločnosti, aby si mohli kúpiť viac akcií za zníženú sadzbu. Tieto a ďalšie manipulatívne použitia dôverných informácií sú aktmi „obchodovania s využitím dôverných informácií."

Čo by boli neverejné informácie, ako sa uvádza v obchodovaní na základe dôverných informácií?

Podstatné neverejné informácie sú akékoľvek informácie, ktoré by mohli podstatne ovplyvniť rozhodnutie investora kúpiť alebo predať cenný papier a ktoré neboli sprístupnené verejnosti. Táto forma obchodovania s využitím dôverných informácií je nezákonná a prichádza s prísnymi sankciami vrátane potenciálnych pokút a väzenia.

Ak by sa od manažérov vyžadovalo zverejňovanie súkromných informácií, ktoré majú, ktoré by mohli ovplyvniť investičné rozhodnutia verejnosti?

Maklérske firmy, investiční manažéri a analytici musia tiež zverejniť všetky informácie, ktoré by mohli ovplyvniť a ovplyvniť investorov. Aby sa obmedzili problémy s konfliktom záujmov, analytici a správcovia peňazí musia zverejniť všetky akcie, ktoré osobne vlastnia.

Ako sa volá nariadenie SEC, ktoré vyžaduje, aby verejné spoločnosti zdieľali informácie so všetkými investormi súčasne?

SEC ZVEREJNENIE POVINNOSTI. Predpisy SEC vyžadujú, aby spoločnosti vo verejnom vlastníctve pravidelne zverejňovali určité typy obchodných a finančných údajov SEC a akcionárom spoločnosti.